Programma e materiale

Programma come da delibera APF n.3 del 30 gennaio 2009:

 

Modulo I - Nozioni di matematica finanziaria e di economia del mercato finanziario, pianificazione finanziaria e finanza comportamentale, con particolare riferimento ai seguenti argomenti

 

. Nozioni di matematica finanziaria;
. Analisi di scenario;
. Strumenti di mercato monetario;
. Titoli di credito;
. Titoli obbligazionari pubblici e corporate;
. Valutazione delle obbligazioni;
. Titoli azionari;
. Strumenti derivati in generale e contratti a termine;
. Futures;
. Swap;
. Opzioni;
. Titoli strutturati;
. Fondi comuni di investimento;
. Strumenti creditizi, operatività delle banche e degli altri intermediari finanziari;
. Costruzione del portafoglio;

Modulo II - Diritto del mercato finanziario, degli intermediari e disciplina dell'attività di promotore finanziario, con particolare riferimento ai seguenti argomenti

. Vigilanza su mercati e intermediari;
. La normativa antiriciclaggio;
. Servizi e attività di investimento;
. Gestione collettiva del risparmio;
. Mercati degli strumenti finanziari;
. Emittenti e società con azioni quotate;
. Appello al pubblico risparmio;
. Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede;
. Organismo;
. Disciplina dell'albo;
. Attività dei promotori finanziari;
. Provvedimenti sanzionatori e cautelari;
. Requisiti di onorabilità e professionalità;
. Regole per la prestazione dei servizi
e delle attività di investimento e dei servizi acessori;
. Principi deontologici di comportamento;
. Abuso di informazioni privilegiate e aggiotaggio

Modulo III - Nozioni di diritto tributario riguardanti il mercato finanziario

. Aspetti generali del sistema tributario italiano;
. La tassazione degli strumenti di investimento diretto: azioni,
obbligazioni, contratti derivati, titoli strutturati;
. La tassazione degli strumenti del risparmio: O.IC.R. e gestioni individuali di portafoglio

Modulo IV - Nozioni di diritto privato

. Diritto civile
. Il contratto e i suoi elementi essenziali ed accidentali;
. La rappresentanza, la procura;
. La nullità, l'annullabilità, la risoluzione ed il recesso;
. Le obbligazioni in generale; cessione del credito, factoring ed accollo, risarcimento del danno;
. La vendita, il riporto e la permuta;
. Locazione e leasing; appalto, trasporto e deposito;
. Agenzia, mandato, mediazione e lavoro subordinato;
. Comodato, mutuo, apertura di credito, fideiussione, pegno; usufrutto, transazione;
. Regime patrimoniale tra coniugi;
. Titoli di credito;
. Diritto commerciale
. La società commerciale in generale: i tipi di società;
. La costituzione delle società di capitali;
. L'amministrazione ed il controllo delle società di capitali: sistema tradizionale, sistema dualistico e sistema monistico;
. Aumento e riduzione di capitale di spa ed srl;
. Trasformazione, fusione e scissione delle società;
. Bilancio: principi e schemi;
. Le azioni: ordinarie, di risparmio e privilegiate;
. Sottoscrizione ed acquisto di azioni proprie;
. L'assemblea (ordinaria e straordinaria) dei soci;
impugnazione delle delibera assembleari;
. Collegio sindacale; controllo della società di revisione

Modulo V - Nozioni di diritto previdenziale/assicurativo

. Previdenza pubblica;
. Previdenza complementare;
. TFR;
. Principi assicurativi;
. Le imprese di assicurazione;
. Gli intermediari assicurativi (distinzione fra agenti monomandatari, plurimandatari, brokers, banche, sim etc.);
. Aspetti civilistici del contratto (distinzione fra contraente, assicurato e beneficiario, oneri derivanti dal versamento dei premi, oneri relativi all'attivazione della liquidazione sinistri);
. Tipologie di rami e polizze;
. Aspetti tecnici, attuariali e finanziari dei contratti (distinzione fra premi destinati a coprire esigenze di puro rischio e premi destinati a coprire esigenze di finanza);
. Aspetti tributari (con particolare riferimento ai premi ed ai risarcimenti)
. Compiti di vigilanza dell'isvap (sia nei confronti delle imprese, sia nei confronti degli intermediari)

Materiale distribuito:

 

Dispense predisposte dai docenti in formato elettronico disponibili al momento dell’iscrizione e/o inizio corso per facilitare la preparazione e l’apprendimento durante il corso. Le dispense e il materiale sarà disponibile nell’area riservata dedicata all’interno del portale Finanzaediritto.it
- Etf in Italia: un´alternativa ai fondi comuni? di Gabriele Candita
- Le banche e le loro prospettive strategiche nei primi decenni del ventunesimo secolo, di Renato Polo
- Mercati finanziari e tutela del risparmio, di Dario Aversa e Nerio Nesi
- Gli strumenti finanziari partecipativi, di Raffaella Scarabino